证券从业法律法规重要考点廉洁从业有关规定

证券从业法律法规重要考点廉洁从业有关规定

  1、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条中明确,机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:

  一是提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

  四是直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;

  二是直接或者间接利用他人提供的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

  三是以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

  四是违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

  五是违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

  期货套利原理