2019年期货从业资格考试基础知识试卷及答案

2019年期货从业资格考试基础知识试卷及答案

  1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  【答案解析】:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  【答案解析】:从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户 资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和 风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

  3.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录 ( )办理客户交易编码的注销。

  【答案解析】:期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  4.根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作。

  【答案解析】:中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施 工作。

  5.根据《期货市场客户开户管理规定》, ( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。

  【答案解析】:期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户 交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

  6.在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立期货交易编码时,提供的中国人民 银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过 ( )个月。

  【答案解析】:投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件 作为诚信记录的证明。

  7.根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期 加盖相关证券营业部专用章的 ( )作为证券交易经历证明。

  【答案解析】:投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内的期货交易结算单,作为经历证明。

  8.期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。

  【答案解析】:期货公司会员不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立交易编码。

  B.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

  D.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、 资讯信息谋取不当利益

  【答案解析】:期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人 员独立形成研究分析意见和结论。

  10.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构 报送期货投资咨询业务信息。

  【答案解析】:期货公司应担按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资 咨询业务信息。

  C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

  D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息

  12.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的 态度为投资者提供服务,并 ( )。

  【答案解析】:从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资 者提供服务,维护投资者的合法权益。

  13.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( ) 高度负责,诚实守信,恪尽职守。

  【答案解析】:从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪守尽职,珍惜、维护期 货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  14.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

  15.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要 原则是当事人是否 ( )。

  【答案解析】:人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过 错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任

  16.人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担 的

  【答案解析】:人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承的风险责任, 并维护期货市场秩序

  17.对客户的下列损失,期货公司赔偿客户的最高额为客户损失的 80%的是( )。

  B.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益、共担风险,对透支交易造成的 损失

  C.期货公司与有交易经历的客户签订合同时,未要求客户签订《期货交易风险说明书》,对

  D.客户交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金,对客户交易中发生的损失

  【答案解析】:(l)期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责 任,赔偿额不超过损失的百分之八十。(2)期货交易所允许期货公司透支交易。并与其约定 分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。B 选项错误。c 选项没有相关规定。(3)客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担 主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

  18.期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币( ) 万元。

  【答案解析】:资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得 低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  19.期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

  【答案解析】:期货公司应当于年度结束后 3 个月内向中国证鉴会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

  20.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其 变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

  【答案解析】:期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情 况,自人员到岗或者变动之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

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